500 000 долларов штраф

ТОРОНТО. Инвестиционные фирмы, принадлежащие трем крупнейшим банкам Канады, договорились о выплате штрафа в полмиллиона долларов для урегулирования обвинений в ненадлежащей торговле акциями.

Организация по регулированию инвестиционной отрасли Канады или IIROC заявляет, что слушательская комиссия приняла соглашение, согласно которому RBC Dominion Securities, Scotia Capital Inc. и TD Securities Inc. каждый будет платить штраф в размере 500 000 долларов США плюс издержки в размере 10 000 долларов США каждый - для урегулирования расходов, которыми они торговали Обеспечение средствами, отличными от входа заказа на рынке.

В согласованном заявлении IIROC говорится, что три канадские фирмы решили присоединиться к ведущему страховщику Goldman Sachs & Co. LLC в мае 2018 года, чтобы помочь Royal Dutch Shell продать 97,6 миллиона акций Canadian Natural Resources Ltd.

Goldman Sachs должен был приобрести акции в соответствии с законодательством США о ценных бумагах на основе «купленной сделки», что означало, что акции будут продаваться с определенной скидкой от рыночной цены закрытия. Каждый член консорциума по андеррайтингу согласился продать одну четверть акций, причем Goldman Sachs отвечает за расчеты по сделкам и за раскрытие необходимых нормативных документов США.

Однако Goldman Sachs обнаружил, что не может поставить акции некоторым канадским учреждениям, которые не имеют счетов или не требуют конвертации валюты, и вместо этого направил эти акции трем канадским фирмам для урегулирования сделок со своими клиентами.

IIROC говорит, что эти сделки должны были быть заключены на рынке, если только они не были защищены исключением, что нарушает меру, направленную на повышение видимости на рынке. Это сказало, что в значительной степени техническое нарушение не нанесло никакого вреда клиентам.

Из материалов Forex Assistant