Базовые стандарты для брокеров и финансовых управляющих

Центробанк утвердил «базовые стандарты» для брокеров и финансовых управляющих, обеспечивающие защиту прав и интересов получателей финансовых услуг.

Теперь брокеры обязаны будут раскрывать всю информацию о своей деятельности, а также о разных видах рисков, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг.

Кроме того, стандарты устанавливают порядок предоставления информации получателям финансовых услуг. Для начала, в офисах, на интернет-сайте, в онлайн-кабинете и мобильном приложении клиент должен видеть номер лицензии брокера на осуществление профессиональной деятельности, указание о членстве в саморегулируемой организации (СРО), о видах оказываемых финансовых услуг и порядке их предоставления.

Также, брокеры и управляющих не имеют права скрывать возможные риски при осуществлении запрошенной клиентом финансовой услуги.

Базовый стандарт особо оговаривает необходимость информировать потребителя, если сделка будет сопровождаться программой автоследования, когда сделка может быть совершена автоматически без непосредственного участия клиента.

По новым правилам жалоба клиента должна получить ответ от брокера или доверительного управляющего не позднее чем через 30 календарных дней.

Эти же стандарты действуют и на агентов, которые привлекаются брокерами для осуществления своей деятельности.

Базовые стандарты обязательны для брокеров и управляющих независимо от того, состоят они в СРО или нет, и вступают в силу с 1 декабря 2019 года.

Источник: GuruTrade